投资方

资格条件

1、意向投资方须为中国境内（不含港澳台地区）依法注册并有效存续的法人或非法人组织。

2、意向投资方须承诺：参与本次增资不会对增资企业的后续资本运作（如增资、上市、并购等）造成重大不利影响或实质性障碍，本次增资不接受存在或具有潜在同业竞争的意向投资人及其关联方的投资申请，意向投资人应当提供可以证明自身及其关联方与中创股份公司不存在或具有潜在同业竞争的相关文件或书面保证。

3、意向投资方须承诺：具有良好商业信用，无不良经营记录，未因违法违规行为受到刑事、重大行政处罚，不存在重大诉讼、仲裁、被强制执行、被申请破产或其他面临解散清算等情况。

4、意向投资方须提供工商信息公示查询无重大行政处罚、未被列入异常名录，未被列入失信企业名单等材料。

5、意向投资方须承诺其法定代表人/负责人、董事、监事和高级管理人员未受到刑事、重大行政处罚，不存在重大诉讼、仲裁、被强制执行等情况。

6、意向投资方须承诺：本次增资意向投资方及其股东不得存在代替持股或委托持股行为；意向投资方资金状况良好，资金来源合法合规；不得以资产管理计划、信托产品、契约型私募基金等参与本次增资。

7、本次增资不接受联合体报名。

8、本次增资不接受业绩对赌、股权回购、一票否决权。

9、符合法律法规及规范性文件规定的其他条件。

增资条件

1、各意向投资方应充分了解增资企业情况，在增资公告截止日17:30前向湖南联交所提出书面意向申请，并将保证金汇入湖南联交所指定账户，并通过E交易网（www.ejy365.com）进行网上报名，保证金以到账时间为准。湖南联交所指定账户为：

账户名称：湖南省联合产权交易所有限公司

开 户 行：湖南银行股份有限公司长沙雨花亭支行

账 号：8112 0309 0000 16567

公告期满，如征集到符合本公告要求的投资方，则采取竞争性谈判方式确定最终投资方。意向投资方应按要求在规定时间内提交《竞投文件》，由谈判小组按《择优方案》确定最终投资方和最终认购价格（最终认购价格不低于经核准或备案的评估结果）。意向投资方成为最终投资方，则交易服务费在保证金中扣除，余款在最终投资方将全部增资价款一次性汇入中创股份公司指定账户后原途径无息退还；未成为最终投资方，且不涉及保证金扣除情形的，其交纳的保证金原途径全额无息退还。

2、意向投资方须在被确定为投资方之日起20个工作日内与中创股份公司签订《增资协议》。

3、本次增资投资方须以货币形式出资，出资币种为人民币。投资方应在签订《增资协议》之日起5个工作日内将增资价款一次性汇入增资企业指定账户。

4、本项目信息发布期即为尽职调查期，意向投资方在本项目公告期间有权利和义务自行对增资交易标的进行全面了解。意向投资方通过资格确认并且交纳保证金后，即视为已详细阅读并完全认可本项目在湖南联交所备查资料披露内容、已完成对本项目的全部尽职调查，并依据该等内容以其独立判断决定自愿全部接受公告之内容。意向投资方若以不了解公司的现状及交易安排等为由发生逾期或拒绝签署《增资协议》、拒付增资款、放弃增资等情形的，即视为违约和欺诈行为，其交纳的保证金在扣除全部交易服务费后作为向增资企业支付的违约金不予退还，并由该意向投资方承担相关的全部经济责任与风险。湖南省联合产权交易所仅就增资企业委托发布的《增资信息公告》进行披露，不承担瑕疵担保责任。

保证金

设置

交纳保证金

是

保证金金额

300万元

保证金

交纳时间

（以到达湖南联交所指定账户时间为准）

意向投资方应在本项目公告截止日17:30前将保证金汇入湖南联交所指定账户，保证金以到账时间为准。

保证金

处置方式

1. 意向投资方成为最终投资方，则交易服务费在保证金中扣除，余款在最终投资方将全部增资价款一次性汇入中创股份公司指定账户后原途径无息退还；未成为最终投资方，且不涉及保证金扣除情形的，其交纳的保证金原途径全额无息退还。

2. 意向投资方一旦交纳保证金，即视为对如下内容作出承诺：如（意向）投资方存在以下任何一种情形，其报名时交纳的保证金在扣除全部交易服务费后作为向中创股份公司支付的违约金不予退还，保证金不足以补偿的，相关方可按实际损失继续追诉：

（1）如本次增资进入竞争性谈判，未按照《择优方案》的要求提交竞投文件或未按照规定参与谈判的。

（2）在择优程序中提交的书面报价低于增资认购底价的.

（3）拒绝在被确定为最终投资方之日起20个工作日内签订《增资协议》的。

（4）被确定为最终投资方后，未在签订《增资协议》之日起5个工作日内支付全部增资价款的。

（5）在被确定为最终投资方后，违反本公告内容或其承诺事项的。

（6）因自身原因退出本次增资的。

（7）有其他违规或违约情形的。